延市中醫(yī)紀發(fā)〔2022〕4號

關于印發(fā)《采購監(jiān)督檢查實施辦法（試行）》的通知

各科室：

《采購監(jiān)督檢查實施辦法（試行）》已經(jīng)黨政聯(lián)席會研究通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

中共延安市中醫(yī)醫(yī)院紀律檢查委員會

2022年12月8日

延安市中醫(yī)醫(yī)院（北醫(yī)三院延安分院）采購監(jiān)督檢查實施辦法（試行）

為進一步加強醫(yī)院對各類采購工作的監(jiān)督管理，不斷提高采購監(jiān)督效能和工作效率，創(chuàng)新監(jiān)督檢查方式方法，根據(jù)國家政府采購和招標投標法律法規(guī)，結(jié)合我院采購管理與監(jiān)督工作實際，特制訂本辦法。

一、采購監(jiān)督機構設置

醫(yī)院成立采購監(jiān)督工作小組，由紀委書記擔任組長，紀委監(jiān)察室、審計室、財務處的部門負責人為小組成員。 采購監(jiān)督工作小組辦公室設在紀檢監(jiān)察室，負責監(jiān)督檢查日常工作。

采購監(jiān)督工作小組建立監(jiān)督工作例會制，定期召開監(jiān)督工作討論會，研究部署采購監(jiān)督工作，對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題予以匯總分析并提出改進完善建議。采購監(jiān)督工作小組在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題須及時向相關科室分管領導通報，對發(fā)現(xiàn)的重大問題的核查處理情況需向院黨委書記、院長匯報。

二、采購監(jiān)督檢查范圍

醫(yī)院相關采購實施部門組織實施的貨物、工程、服務采購活動均適用于本辦法。本辦法所稱采購，是指醫(yī)院為保證業(yè)務順利開展，使用財政性資金、以合同方式有償取得貨物、工程和服務的行為。

本辦法所稱貨物，是指各種形態(tài)和種類的物品，包括原材料、燃料、設備等，如醫(yī)院采購的醫(yī)療設備、藥品、醫(yī)用耗材、試劑、大宗物資、辦公用品等。 本辦法所稱工程，是指建設工程，包括建筑物和構筑物的新建、改建、 擴建、裝修、拆除、修繕等。 本辦法所稱服務，是指除貨物和工程以外的其他采購對象，如醫(yī)院保潔、 醫(yī)輔、安保、設備維保、咨詢等服務。

三、采購實施部門、采購需求部門廉政準則

采購實施部門、采購需求部門須按照國家、政府和醫(yī)院等有關采購的法律、法規(guī)、規(guī)定執(zhí)行采購程序，參與采購工作的人員必須堅持公開、公平、公正和誠實的原則，秉公辦事，做到信息公開透明。采購實施部門、采購需求部門負責人承擔科室廉政建設責任，對部門采購相關人員的行為負領導和管理責任，并簽訂廉政承諾書。采購廉政準則主要包括以下內(nèi)容 ：

1.不準接受投標方及供應商宴請和擅自參加供應商邀請的各種慶典及考察參觀等活動；

2.不準接受投標方及供應商的禮金、禮品和有價證券 ；

3.不準收受回扣、中介費、好處費，不準接受投標方及供應商提供的各類福利待遇；

4.不準接受投標方及供應商單位報銷應由個人支付的各種費用；

5.不準利用職權向投標方及供應商借錢和無償占用其財物；

6.不準在職權管轄的范圍內(nèi)經(jīng)商辦企業(yè)及在投標方及供應商單位兼職或入股分紅；

7.嚴格遵守廉政建設的其它有關規(guī)定。

四、采購監(jiān)督工作小組監(jiān)督職責

采購監(jiān)督工作小組對采購實施部門、采購需求部門采購流程實施監(jiān)督檢查，對采購工作廉政主體責任落實情況進行再監(jiān)督。

1.監(jiān)督采購實施部門和采購需求部門對相關采購管理的法律、法規(guī)、規(guī)章制度中采購方式和程序的執(zhí)行情況 ；

2.參與制定醫(yī)院采購管理規(guī)章制度，了解重大項目的計劃、安排、準備、實施進度；

3.督促采購實施部門及采購需求部門對采購過程中的風險進行排查、防控；

4.監(jiān)督采購過程和采購合同的履行情況；

5.監(jiān)督采購代理機構遴選、評價等管理情況；

6.監(jiān)督采購廉政承諾書簽署情況；

7.聽取有關方面對采購工作的意見和建議；

8.受理有關采購違規(guī)違紀的問題線索；

9.查處采購中違反廉潔準則的行為；

10.應當監(jiān)督檢查的其他內(nèi)容。

采購監(jiān)督工作小組必須依法依規(guī)開展采購監(jiān)督檢查工作，堅持實事求是、重在預防、有錯必糾的原則。采購監(jiān)督工作小組應依據(jù)采購相關政策、法規(guī)和廉潔自律有關規(guī)定，切實履行監(jiān)督檢查職責、依法監(jiān)督，不干預采購具體業(yè)務工作。對于在監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，及時提出改進意見和建議。

五、采購監(jiān)督方式

對采購工作的監(jiān)督采取備案監(jiān)督、專項檢查、現(xiàn)場監(jiān)督和跟蹤監(jiān)督的方式。醫(yī)院采購實施部門組織實施的采購活動均可適用備案監(jiān)督、專項檢查和現(xiàn)場監(jiān)督。醫(yī)院發(fā)生的所有采購活動一經(jīng)出現(xiàn)信訪舉報，即適用于跟蹤監(jiān)督。對于采購監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)有管理問題的采購項目，根據(jù)情況可啟動追蹤監(jiān)督工作。被監(jiān)督檢查的部門和個人應當如實反映情況，提供有關材料。

（一）備案監(jiān)督

備案監(jiān)督也稱定期報告，是指采購實施部門將采購項目信息報送采購監(jiān)督工作小組辦公室。報送范圍為采購金額在 5 萬元以上的所有項目。采購實施部門需指定專人負責采購項目的報送工作，每月 10 日前將下個月的《延安市中醫(yī)醫(yī)院采購備案監(jiān)督單》（附件 1）電子版報送紀委監(jiān)察室備案；臨時采購項目隨時報送備案。

采購實施部門、采購需求部門在招標采購及合同履行過程中發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)及其代理人的不良行為，應及時報送紀檢監(jiān)察室登記備案，根據(jù)《延安市中醫(yī)醫(yī)院建立企業(yè)不良記錄實施辦法》納入企業(yè)不良記錄管理。

（二）專項檢查

專項檢查是指醫(yī)院采購監(jiān)督工作小組根據(jù)工作安排和管理重點對某具體領域采購工作進行專項的監(jiān)督檢查，每年應至少組織一次醫(yī)院采購項目專項檢查。醫(yī)院采購監(jiān)督工作小組可根據(jù)項目情況邀請相關科室共同參與專項檢查。專項檢查應根據(jù)項目具體情況制定相關督導檢查實施方案，在專項檢查工作實施前向采購實施部門發(fā)送檢查通知或?qū)嵤┓桨福圆少弻嵤┎块T自查和采購監(jiān)督工作小組檢查相結(jié)合的方式進行。采購監(jiān)督工作小組應將專項檢查結(jié)果、發(fā)現(xiàn)問題和整改建議等內(nèi)容整理匯總，形成書面檢查報告，及時反饋相關采購實施部門。采購監(jiān)督工作小組根據(jù)金額和項目情況分層確定抽查范圍，對抽查到的采購項目檔案進行審查并做好采購專項檢查記錄，形成檢查報告。采購監(jiān)督工作小組在專項檢查中發(fā)現(xiàn)的問題應以書面或會議溝通的形式反饋至相關采購實施部門。

（三）現(xiàn)場監(jiān)督

現(xiàn)場監(jiān)督是指采購監(jiān)督工作小組指派監(jiān)督人員對采購評審工作現(xiàn)場或重要環(huán)節(jié)進行監(jiān)督。監(jiān)督部門根據(jù)采購項目情況指派監(jiān)督人員對程序的合規(guī)性進行現(xiàn)場監(jiān)督，填寫《采購評審現(xiàn)場監(jiān)督記錄單》（附件1），重點記錄現(xiàn)場監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題。

（四）跟蹤監(jiān)督

跟蹤監(jiān)督是指采購監(jiān)督工作小組對項目的采購進行全過程跟蹤監(jiān)督，從項目立項、評選直至合同簽訂。對于備案監(jiān)督、專項檢查和現(xiàn)場監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)有采購管理問題，或有問題線索的采購項目，均可適用跟蹤監(jiān)督。對于已經(jīng)完成的采購項目，可進行回顧性全過程追蹤監(jiān)督。

六、責任追究

采購監(jiān)督工作小組現(xiàn)場監(jiān)督人員發(fā)現(xiàn)評審專家有違反評審紀律的行為及時提醒和糾正，相關情況在監(jiān)督記錄單中記錄。投標方、供應商或委托代理機構在參與、組織采購行為中出現(xiàn)違規(guī)、違法行為，一經(jīng)查實，按照《延安市中醫(yī)醫(yī)院建立企業(yè)不良記錄實施辦法》，納入不良記錄管理。涉及采購的質(zhì)疑和投訴按照國家相關法律法規(guī)和醫(yī)院采購管理制度處理。紀檢監(jiān)察室有權受理、調(diào)查和處理涉及采購違規(guī)違紀的問題線索。經(jīng)調(diào)查屬實的，按有關規(guī)定嚴肅處理，情節(jié)較輕的，予以批評教育；情節(jié)較重，造成嚴重后果的，除對當事人做出黨紀政紀處分外，還要追究有關領導責任； 涉嫌犯罪的，移送司法機關依法處理 ；對工作嚴重不負責任或失職瀆職的，嚴肅追究領導責任。

七、附則

1.本辦法由醫(yī)院紀檢監(jiān)察室負責解釋。

2.本辦法未盡事項，按國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章制度執(zhí)行。本辦法條款如與國家新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章相抵觸時，按國家新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章執(zhí)行。

3.本辦法自印發(fā)之日起試行。

附件：1.延安市中醫(yī)醫(yī)院采購備案監(jiān)督單

2.延安市中醫(yī)醫(yī)院采購評審現(xiàn)場監(jiān)督記錄單

附件2：

北醫(yī)三院延安分院（延安市中醫(yī)醫(yī)院）采購備案監(jiān)督單

注：請在每月10日前將下月本部門組織的采購金額在5萬元及以上的采購項目匯總在此表格中，臨時增加采購項目可隨時填報。

填報部門： 填報人：

附件3：

延安市中醫(yī)醫(yī)院采購監(jiān)督工作小組采購評審現(xiàn)場監(jiān)督記錄單